就康叔裔康氏世系传承等问题与admin先生的商榷 辽宁抚顺康庆山 2015.05.11 （四） 《敦煌归义军曹氏统治者为粟特后裔说》 荣新江 提要:848—1036年间以敦煌为中心存在的归义军政权,大体上可以分成两个阶段,以914年为界,前期由张氏家族掌权,后期由曹氏掌权。前后期的归义军政权,在内政和外交等方面,有许多明显的不同,迄今没有圆满的解说。本文提出曹氏统治者出自粟特后裔,并从敦煌粟特曹姓的来源、粟特人担任归义军要职的情况、曹氏与回鹘于阗的联姻、粟特人在曹氏政权中的地位等方面加以论证,从而对曹氏政权的特性及其对敦煌历史的贡献,给予了比较合理的说明。 关键词:敦煌 归义军 曹议金 粟特 敦煌归义军的历史大体上可以分成两个阶段。前期的归义军政权主要由张氏家族掌权,自848年至914年(包括金山国);后期政权由曹氏家族掌权,自914年至1036年。 自安禄山叛乱后,吐蕃陆续占领了包括敦煌在内的河西地区。848年,沙州土豪张议潮率众起义,赶走吐蕃守将,归附唐朝。851年,唐朝设立归义军,以张议潮为节度使。861年,张议潮率蕃汉兵攻占凉州,势力达到最盛期。以后,随着840年自漠北(蒙古高原)西迁的回鹘势力进入天山东部地区和河西走廊,大概在866年,仆固俊创建了西州回鹘(西回鹘)政权。867年,张淮深代张议潮掌归义军政权,但没有得到唐朝的支持。876年,归义军西面的伊州被西回鹘攻占。东面的甘州、肃州也渐渐被进入河西的回鹘占领,这支回鹘势力建立了甘州回鹘政权。890年,张淮深被杀,沙州内乱,张淮鼎、索勋、李明振诸子(母为张议潮女)、张承奉相继掌权。内乱进一步削弱了归义军的力量,辖境缩小,基本上只能保有瓜、沙二州六镇的范围。907年,朱全忠废唐朝皇帝而建立大梁政权。消息传到敦煌,910年,张承奉自称白衣帝,建立金山国,但很快被以唐朝外甥自命的甘州回鹘可汗击败,订立了“可汗是父,天子是子”的城下之盟。 914年,曹议金(名仁贵)取代张承奉,废金山国,恢复归义军节度使的建置。与东面的甘州回鹘和西面的于阗王国联姻,并在918年遣使中原王朝,受到后梁的封赠。曹议金为此在莫高窟建大型洞窟(98窟)来庆贺。925年,曹议金借甘州内乱,发兵征讨甘州回鹘,确立了曹氏为父、甘州可汗为子的新格局。935年,曹议金卒,其子曹元德即位,与甘州关系破裂。939年,曹元德卒,弟曹元深即位。942—943年,借后晋册封于阗王李圣天的使者回京,曹元深与甘州和好,并遣使与中原王朝沟通。944年,曹元深卒,弟曹元忠即位。在曹元忠统治期间,归义军文化昌盛,政局平稳。970年,于阗与黑韩王朝攻战,向归义军求援。974年,曹元忠卒,侄曹延恭即位。976年,曹延恭卒,弟曹延禄即位。1002年,曹延禄被杀,族子曹宗寿即位。 敦煌文书最晚的一件纪年就到1002年,以后的归义军史只有史籍的片段记载。1014年,曹宗寿卒,子曹贤顺即位。1036年,西夏占领沙州①。 从中原王朝的历史来说,归义军经历了晚唐、五代、宋初三个时段。在晚唐时期,归义军本是唐朝设立的一个军镇但由于位于中原王朝“王命所不及”的西北一隅,因此独立性很强。到了五代虽然还称作归义军,实际上已经是一个独立的地方王国新旧《五代史》附于《吐蕃传》,《宋史》则放在《外国传》。由于敦煌处在中西交往的孔道上，归义军的周边地区为回鹘、吐蕃、党项、于阗等民族占据,所以,归义军虽然是一个以汉人为主体的政权,但其民族的多样性和政权的国际性,使它与五代时期其他以汉族为主体的地方政权有许多不同加之敦煌文献和洞窟保存了丰富的资料,使得归义军的研究具有特殊的旨趣和意义。 然而由于中国传世的典籍对归义军没有系统的记载,出土的敦煌文书又大多数支离破碎,迄今为止,归义军史研究虽然有许多进步,但还有不少问题遗留下来。本文拟选取有关归义军曹氏统治者是否粟特人后裔的问题进行讨论。关于曹氏出自中亚的粟特人,前人有过这样的猜测,但没有论证。我在研究归义军史时,一直为这个问题所困扰。这里只就曹氏为粟特人后裔的说法提出一些可能的旁证,更主要的目的是通过这样的思路来理解粟特后裔在归义军政权中的地位和影响。 一 曹议金的来历之谜 敦煌文书和莫高窟题记中,都说曹议金家族的郡望是谯郡,如写于919年的P13718(8)《张和尚(喜首)写真赞》中说“遂遇尚书谯公,秉政光耀”②。又莫高窟第100窟甬道题记有“谯郡开国公曹元德”③。自罗振玉以来,归义军史的研究者一般都信从“谯郡曹氏”的说法。谯郡在今天的安徽亳县，三国中魏国的创立者曹操就出自这一门。曹操一族并非高门，但曹魏立国,使谯郡曹氏自魏晋以来成为士族。到了唐朝,更为望族。北图位79号(8418)《贞观姓氏录》亳州谯郡七姓中有曹氏;S12052开元时的《新集天下姓望氏族谱》亳州谯郡十姓中,曹氏名列第一④。如果曹议金家族真的出自亳州谯郡的曹氏,则确实是敦煌地区的名门望族了，,然而敦煌的谯郡曹氏一族在曹议金出现以前没有见到任何记载,所以曹议金的来历是个谜。 根据我们今天对敦煌社会和敦煌氏族的研究成果,自北朝隋唐一直到五代宋初,敦煌的大族保持了他们在敦煌社会的政治、经济、文化上的优越地位,改朝换代也没有从根本上改变其社会地位。因此,一些强有力的家族在敦煌的存在往往持续几个世纪。现存敦煌《名族志》、《家传》、地方志、邈真赞、墓志铭和莫高窟的碑记、供养人题记等资料,都集中展现了从唐朝经吐蕃到归义军时代敦煌几个大族的重要地位,如P12625《敦煌名族志》所记的张氏、阴氏、索氏,等等⑤。如果曹议金出自谯郡曹氏,那么这一高门大姓至少应当是在吐蕃统治敦煌以前迁到敦煌的,那么,到五代时至少也有几代,他们的消息应当留存在敦煌的文书和莫高窟的题记当中。但是,在已知的材料当中,除了有关曹议金家族的资料外,很难看到有关谯郡曹氏的记载,这就使我们不得不怀疑,曹议金其人到底是从哪里来的? ①荣新江:《归义军史研究———唐宋时代敦煌历史考索》第1章《大事纪年》,上海古籍出版社,1996。 ②姜伯勤、项楚、荣新江 :《敦煌邈真赞校录并研究》,台北新文丰出版公司,1994年,233页。 ③敦煌研究院编《敦煌莫高窟供养人题记》,文物出版社,1986年,49页。 ④唐耕耦等:《敦煌社会经济文献真迹释录》一,北京书目文献出版社,1986年,86、95页。 ⑤ 参看郭锋《五———十世纪敦煌的家庭与家族关系》5章《唐五代敦煌的家族与家族关系》,岳麓书社,1997年, 130—196页的相关表格和分析。 敦煌之有汉族出身的曹姓人家,可以远溯到东汉时期,其中最有名的是曹全,因为西安碑林中保存着书法史上著名的《曹全碑》。《曹全碑称他是“敦煌效谷人”,曹氏先人自秦汉之际就“分止右扶风,或在安定,或处武都,或居陇西,或家敦煌” ①,显然与谯郡不是一支,以后这一支在敦煌的历史上也几近绝迹。 在张氏归义军时期,比较有名的曹姓人物,是P14660《邈真赞集》中收录的“敦煌管内僧政兼勾当三窟曹公”和“入京进论大德兼管内都僧政赐紫沙门曹僧政”,前者是出身“武威贵族”的“陈王(曹参)派息”,即远祖与曹全相同。后者未标出身何处②,从其他文献可以知道其法名叫法镜,是吐蕃到归义军初期敦煌的佛教大法师法成的弟子,继法成讲经到中和四年(884年)③,估计他不是出身中原大姓,否则赞文中一定会提到。因为同一写卷中显然为粟特后裔的康通信、康使君两人的邈真赞④,也不提他们的郡望,所以我推测曹法镜也可能是出身曹国的粟特后裔。 事实上,中亚粟特地区的曹国人,从很早时期就已经进入敦煌。池田温先生在《八世纪中叶敦煌的粟特人聚落》一文中指出,西魏大统十三年(547年)瓜州(敦煌)计帐样文书中,就有曹匹智拔、曹乌地拔,推测是出自曹国的粟特人。他根据唐天宝十载(751年)敦煌县差科簿,详细分析了敦煌从化乡的粟特聚落情况,其中包括不少曹姓粟特人。吐蕃统治敦煌以后,这个聚落消亡⑤。 近年来,兰州大学郑炳林教授和他的同事,陆续发表了一组文章,在姜伯勤先生《敦煌吐鲁番文书与丝绸之路》⑥一书关于敦煌吐蕃和归义军时期粟特人动向简要提示的基础上,对吐蕃和归义军时期敦煌的粟特人,确切地说应当是粟特人后裔,做了详细的研究⑦。根据人名来判断是否粟特人固然有些武断,但去除一些主观的看法,他们揭示的一些有关粟特后裔的史料,有助于我们了解包括曹姓粟特人在内的粟特后裔的普遍状况。在吐蕃统治时期,大批粟特人皈依佛教,有的仍然从事商业贸易活动,一些上层人士,如康再荣,担任了吐蕃的部落使;还有的人成为敦煌佛教教团的僧官,如康智诠任都统之职大量的敦煌文书记载来看,粟特的势力并没有过多地削弱,所以,在848年张议潮起义时,与之一同起兵的安景 ,应当就是当地粟特后裔的领袖。在张氏统治归义军时期,康通信、康使君和曹法镜可以作为敦煌后裔在僧俗两界的代表。特别是归义军的兵将当中,有不少人具有粟特的姓和汉式的名字,如P13547《上都进奏院状》记张淮深派往唐朝出使的使团成员有:十将 康文胜和康叔达、衙前兵马使曹光进、长行安再晟等。P14640《己未至辛酉年(899—901)归义军衙内破用布纸历》记当时归义军的将领有:衙官米和儿、康义通、康沙子、康山海、米进晟,押衙康伯达、曹光进,都押衙曹光嗣,常乐县令安再宁,悬泉镇使曹子盈。曹子盈又见于S1619号,其官职是“悬泉镇遏使行玉门军使”,同号另一件文书是《归义军都虞候安怀恩状》 ①。米、康、安三姓比较容易理解为粟特后裔,但曹姓因为也是汉族大姓,所以不能直接指做粟特人,但从敦煌粟特人在吐蕃和归义军时期的大量存在,和敦煌曹姓粟特人的资料多于中原汉族曹姓的情形来分析,上述归义军将领中的几位曹姓人物,很可能是粟特后裔。这也可以从他们的名字中往往有“晟”、“光”之类的字眼,和他们往往出任的是武职军将这些方面得到印证。 ①《金石萃编》卷18《郃阳令曹全碑》。 ②《敦煌邈真赞校录并研究》,194、196页。 ③荣新江:《归义军史研究》,271—272页。 ④《敦煌邈真赞校录并研究》,179、192页。 ⑤池田温:《8世纪中叶における敦煌の󰁽󰁱󰂉人聚落》,《󰂦—󰂩󰁸󰁣文化研究》1号,1965年。 ⑥文物出版社,1994年。 ⑦郑炳林:《唐五代敦煌粟特人与归义军政权》,《敦煌研究》1996年4期;陆庆夫:《唐宋间敦煌粟特人之汉化》,《历史研究》1996年6期;郑炳林:《唐五代敦煌的粟特人与佛教》,《敦煌研究》1997年2 期;郑炳林、王尚达:《吐蕃统治下的敦煌粟特人》,《中国藏学》1996年4期;陆庆夫、郑炳林:《唐 五代敦煌的社与粟特人聚落》。以上5篇文章均收入《敦煌归义军史专题研究》,兰州大学出版社,1997年。郑炳林:《〈康秀华写经施入疏〉与〈炫和尚货卖胡粉历〉研究》,《敦煌吐鲁番研究》3卷,1998年。 无论如何,从现存的敦煌资料来看,与其说曹议金是出自亳州鼎族或谯郡大姓,不如说他可能是出自粟特后裔的曹姓家族。这一家族的成员在张氏归义军的后期,即张承奉统治时期,或担当总管归义军兵马的要职都押衙,或出任归义军东部重镇悬泉和玉门两镇的军事指挥官,加上其他粟特人担任的归义军要职,如都虞候、衙官等,无疑为粟特后裔的上台提供了有利的条件。 关于曹议金是如何取代张承奉的,目前还没有清晰的史料来说明。但从张氏归义军时期一些大家族,特别是张议潮家族成员在曹氏归义军继续入仕的情形,表明两者的交替没有出现大的流血斗争。然而,从前期张、索、李三氏的政争最终权力回归到张承奉手中来看,要把政权从张氏转移到曹氏也不会是一帆风顺的。作为粟特后裔的曹氏,除了要得到大批粟特后裔的支持外,还要得到汉族大姓的拥护。一个拉拢汉族大姓的手法,就是把自己也变成汉族大姓,而冒用汉族郡望的做法,在粟特人中间早就是司空见惯的事了②。曹氏能够得到汉族大姓的支持,政权的交替才能够比较容易地易手。 总之,曹议金自称的谯郡郡望是值得怀疑的,从敦煌整个曹姓的材料和张氏归义军时期粟特后裔势力渐渐膨胀的情况来看,曹议金很可能是粟特人的后裔。 二 曹氏的婚姻关系 914年曹议金取代张承奉出任归义军节度使以后,第一件事就是遣使甘州回鹘,并利用甘州 回鹘可汗的帮助,遣使中原,希望得到中原王朝的支持。916年的遣使在凉州一带遭劫,两年以后,归义军使者才在甘州可汗和凉州仆射的协助下,到达后梁,得到后梁的恩诏。至迟在918年以前,曹议金已经娶甘州回鹘可汗之女为妻,因为记载918年开始兴建的98 窟的两篇功德记中(P13262和P13718), 已经提到这位回鹘天公主。从98窟的供养人像的排列顺序中,我们知道这位回鹘公主是曹议金的第一夫人,钜鹿索氏是第二夫人,广平宋氏是第三夫人。如果把曹议金看做是谯郡曹氏出身的士族成员,那么他首先娶回鹘公主就是一件很不寻常的事。我曾把这种违背中原士族家法的做法,看做是曹议金的一种策略,即通过娶甘州公主,来重新确立与甘州可汗的父子关系,并借后者的帮助取得与中原王朝的联络③。这一点大致不错。但是,当曹议金得到中原王朝的支持后,当曹议金的另外两位出身汉族高门的夫人出现后,甚至当925年曹议金出兵打击甘州回鹘以后,曹议金的回鹘夫人的地位没有任何动摇,甚至在曹议金935年去世后,他的三个儿子相继执政,却都把曹议金的这位回鹘夫人奉为“国母天公主”(S14245、P13269、P13457、P12187)这恐怕不能只用政治婚姻的思路来解释。我们不禁要问:曹议金与回鹘联姻,有无种族上的关系?粟特人入华以后,在很长一段时间里,仍然习惯于内部联姻。如晚唐魏博节度使何进滔娶康氏,其子弘敬娶安氏①。五代后晋皇帝石敬瑭的曾祖母为安氏,祖母为米氏,母亲为何氏,他本人则娶安氏(少帝生母)②。天福四年(939年)《大晋故鸡田府长史何君政墓志》记,何君政本人娶安氏,长子亦娶安氏,次子娶康氏,三子娶康氏③。即使在中原内地,粟特后裔的内部联姻仍然顽强地保持着。《敦煌归义军史专题研究》,409—421页。 如康姓粟特人冒称会稽人,何氏冒称庐江人,都十分巧妙。参看荣新江《北朝隋唐粟特人之迁徙及其聚落》,《国学研究》6卷,北京大学出版社,1999年。 荣新江:《归义军史研究》,309—311页。 曹氏的婚姻关系很难用汉族大姓的婚姻观念来看待。曹议金娶回鹘可汗之女和索氏、宋氏后来嫁女给甘州回鹘可汗和于阗国王李圣天。曹元德、元深的情况不明,曹元忠夫人称“浔阳翟氏”,是否可信也值得怀疑。翟氏是常常与粟特人通婚的一个胡姓,如武威粟特人安元寿的夫人为翟六娘④,康国大首领康公夫人为翟氏⑤,这使人觉得曹元忠的夫人也有可能有胡人背景,她的封号是“凉国夫人”,也是值得琢磨的。曹元忠的儿子曹延恭夫人是慕容氏,为吐谷浑后裔。曹延禄夫人是于阗国王第三女天公主。据于阗文献记载,直到982年,于阗王室还曾遣使敦煌,想娶曹氏公主为皇后⑥。敦煌曹氏与甘州、于阗的联姻,决不仅仅是政治上的“和亲”,特别是曹氏与伊朗种族的于阗王族的婚姻关系,迄今还很难理清头绪,两者的密切程度,可能比我们现在知道的要多得多。P14065曹元忠致于阗皇帝书中说“某忝为甥舅,欢忭极深,兼及诸亲,皆增喜悦”,是这种亲密关系的很好描述。而且,由于敦煌和于阗的婚姻关系,不少于阗人就长年住在敦煌,包括于阗国的太子、公主等要人⑦。 曹氏与甘州回鹘汗族及于阗王族的联姻,很难仅仅用政治婚姻来解释,可能是因为他们的种族同为胡族,甚至同为伊朗人种,在胡族内部联姻制的影响下而结合。也就是说,从婚姻的角度也可以为归义军曹氏出自粟特后裔的说法提供一个可能性。